各市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校：

 

       為貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見〉的通知》（中辦發(fā)〔2018〕37號(hào)），以深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估（以下簡稱“三評(píng)”）改革為科技管理改革的突破口，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)廣大科技人員和各類創(chuàng)新主體的積極性、創(chuàng)造性，經(jīng)省政府同意，結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)提出以下實(shí)施意見。

 

       一、推進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審更加科學(xué)公正

 

       （一）建立項(xiàng)目指南編制與發(fā)布機(jī)制。編制省科技計(jì)劃項(xiàng)目指南要聚焦全省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換“十強(qiáng)”產(chǎn)業(yè)和社會(huì)發(fā)展重大需求，瞄準(zhǔn)重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新和能夠“領(lǐng)跑”“并跑”的核心技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)等。要充分聽取省有關(guān)部門、高校、科研院所以及企業(yè)等的意見和建議，逐步實(shí)行網(wǎng)上公開征求意見并進(jìn)行審核評(píng)估。省科技計(jì)劃實(shí)行年度項(xiàng)目指南定期發(fā)布制度，建立重大科技項(xiàng)目及時(shí)立項(xiàng)機(jī)制。省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目指南應(yīng)注重研究的政治方向、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、社會(huì)效益、實(shí)踐價(jià)值等。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       （二）實(shí)施項(xiàng)目分類評(píng)審方式。省科技計(jì)劃項(xiàng)目一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位。對(duì)省委、省政府確定的重大項(xiàng)目或大科學(xué)計(jì)劃、大科學(xué)工程等，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位。屬于政府采購范疇的，按照政府采購相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       （三）完善項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和程序。制定科學(xué)合理、定性與定量相結(jié)合的項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，綜合考慮項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)的實(shí)際能力以及項(xiàng)目要求，不把論文、專利、承擔(dān)項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)和榮譽(yù)性頭銜等作為限制性條件。對(duì)重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新項(xiàng)目建立非常規(guī)評(píng)審機(jī)制。推行視頻評(píng)審、立項(xiàng)公示等措施，實(shí)現(xiàn)評(píng)審全過程可申訴、可查詢、可追溯，保證項(xiàng)目評(píng)審公平公正。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       （四）規(guī)范評(píng)審專家選取使用。制定科技專家?guī)烊霂鞓?biāo)準(zhǔn)，拓寬產(chǎn)業(yè)專家入庫渠道。根據(jù)項(xiàng)目類別合理確定專家組，主要選取活躍在科研和生產(chǎn)一線、真懂此行此項(xiàng)的專家參與評(píng)審。開展會(huì)議評(píng)審的，原則上在評(píng)審結(jié)果公示時(shí)公布專家名單。建立完善專家誠信記錄、動(dòng)態(tài)調(diào)整、責(zé)任追究制度。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       （五）提高項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量效率。合理確定項(xiàng)目評(píng)審的工作量，確保評(píng)審專家在充分了解項(xiàng)目和評(píng)審規(guī)則的基礎(chǔ)上，獨(dú)立作出科學(xué)評(píng)審結(jié)論。評(píng)審答辯時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)親自匯報(bào)，不在項(xiàng)目申報(bào)團(tuán)隊(duì)內(nèi)的人員不得參與答辯。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       （六）優(yōu)化項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)驗(yàn)收。完善科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收辦法，可采取提交科技報(bào)告、同行評(píng)議、第三方評(píng)估等方式進(jìn)行，項(xiàng)目驗(yàn)收實(shí)行一次性綜合評(píng)價(jià)。主管部門（舉辦單位）對(duì)所屬科研單位的科研成果每年按不高于30%的比例進(jìn)行抽查。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       （七）強(qiáng)化科技計(jì)劃績效評(píng)估。科技計(jì)劃績效評(píng)估重點(diǎn)評(píng)估計(jì)劃目標(biāo)完成、管理、產(chǎn)出、效果、影響等。推動(dòng)績效評(píng)估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托第三方開展，逐步建立第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估結(jié)果負(fù)責(zé)制和信用評(píng)價(jià)機(jī)制。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       二、改進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)方式

 

       （一）樹立科技人才評(píng)價(jià)的正確導(dǎo)向。科技人才評(píng)價(jià)要克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)等傾向，突出品德、能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)和業(yè)績。實(shí)行代表性成果評(píng)價(jià)，突出成果的工程化、產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化水平和影響力。堅(jiān)持個(gè)人評(píng)價(jià)與團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)相結(jié)合，正確評(píng)價(jià)所有參與者的實(shí)際貢獻(xiàn)。（省委組織部、省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會(huì)保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （二）科學(xué)分類設(shè)置評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)持德才兼?zhèn)湓瓌t，建立健全科技人才分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)基礎(chǔ)研究人才，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其提出、分析和解決重大科學(xué)問題的能力，其代表性成果的原創(chuàng)性、前瞻性。對(duì)應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)人才，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其核心技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新與集成能力，其代表性成果取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)效益。對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用人才，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其科技、金融與市場(chǎng)要素整合能力，科技成果推廣應(yīng)用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。對(duì)實(shí)驗(yàn)技術(shù)和科研條件保障人才，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其工作績效。（省委組織部、省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會(huì)保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （三）創(chuàng)新科技人才評(píng)價(jià)方式。建立以同行評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)、市場(chǎng)評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)為補(bǔ)充的多元化評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)基礎(chǔ)研究人才，以同行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)為主，強(qiáng)化國際同行評(píng)價(jià)。對(duì)應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)人才、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才，以同行專家和用戶評(píng)價(jià)為主，突出市場(chǎng)評(píng)價(jià)。對(duì)實(shí)驗(yàn)技術(shù)和科研條件保障人才，以行業(yè)專家和服務(wù)對(duì)象評(píng)價(jià)為主，注重社會(huì)評(píng)價(jià)。靈活采用考試、評(píng)審、考評(píng)結(jié)合、實(shí)踐操作、業(yè)績展示等評(píng)價(jià)方式，提高評(píng)價(jià)的精準(zhǔn)性。合理確定評(píng)價(jià)周期，鼓勵(lì)實(shí)行聘期評(píng)價(jià)。（省委組織部、省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、省人力資源社會(huì)保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （四）發(fā)揮用人單位的評(píng)價(jià)主體作用。支持符合條件的高校、科研院所、大型企業(yè)等用人單位自主評(píng)價(jià)科技人才。按照《中共山東省委辦公廳山東省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化職稱制度改革的實(shí)施意見〉的通知》（魯辦發(fā)〔2018〕1號(hào)）精神，分類完善職稱評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不將論文、外語、專利、計(jì)算機(jī)水平作為應(yīng)用型人才、基層一線人才職稱評(píng)審的限制性條件。堅(jiān)持以用為本、評(píng)用結(jié)合，促進(jìn)人才評(píng)價(jià)與選聘、培養(yǎng)、使用和激勵(lì)相結(jié)合。（省委組織部、省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會(huì)保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       三、建立科研院所評(píng)估管理制度

 

       （一）推進(jìn)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)。推進(jìn)科研院所實(shí)行章程管理，建立健全決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)、相互制衡、相互促進(jìn)的治理機(jī)制。切實(shí)發(fā)揮單位黨組織把方向、管大局、保落實(shí)的重要作用，堅(jiān)決防止黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化、黨的建設(shè)缺失。（省科技廳、省委組織部、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財(cái)政廳、省人力資源社會(huì)保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （二）落實(shí)法人自主權(quán)。省屬科研院所主管部門（舉辦單位）要加快推進(jìn)政事分開、管辦分離。省有關(guān)部門要落實(shí)省屬科研院所在機(jī)構(gòu)編制、人事管理、收入分配、科研經(jīng)費(fèi)管理、科技成果轉(zhuǎn)化收益處置使用等方面的自主權(quán)，擴(kuò)大科研儀器設(shè)備采購、基本建設(shè)項(xiàng)目管理自主權(quán)，改進(jìn)科研人員出國、兼職管理。健全自主權(quán)的行使規(guī)則與監(jiān)督制度，保障科研院所依法依規(guī)管理運(yùn)行。（省科技廳、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財(cái)政廳、省人力資源社會(huì)保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （三）建立績效評(píng)價(jià)長效機(jī)制。建立綜合評(píng)價(jià)與年度抽查評(píng)價(jià)相結(jié)合的科研院所績效評(píng)價(jià)長效機(jī)制，引導(dǎo)科研院所增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力。對(duì)科研院所綜合評(píng)價(jià)，以5年為評(píng)價(jià)周期，期間每年按一定比例開展年度抽查評(píng)價(jià)。

 

       根據(jù)科研院所科研活動(dòng)類型，分別建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。堅(jiān)持以創(chuàng)新質(zhì)量貢獻(xiàn)績效為導(dǎo)向，公益一類科研院所重點(diǎn)考核科技產(chǎn)出、公益服務(wù)、人才隊(duì)伍等情況；公益二類、三類科研院所重點(diǎn)考核創(chuàng)新效益、技術(shù)服務(wù)和人才隊(duì)伍等情況。（省科技廳、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財(cái)政廳、省人力資源社會(huì)保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （四）發(fā)揮績效評(píng)價(jià)的激勵(lì)約束作用。加強(qiáng)績效評(píng)價(jià)結(jié)果與行政管理機(jī)制的銜接，在科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)、財(cái)政撥款、科技創(chuàng)新基地建設(shè)、科研院所領(lǐng)導(dǎo)人員考核評(píng)價(jià)、編制調(diào)整、人事管理、績效工資總量核定等工作中，將績效評(píng)價(jià)結(jié)果作為重要依據(jù)。（省科技廳、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財(cái)政廳、省人力資源社會(huì)保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       四、加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估和科研誠信體系建設(shè)

 

       （一）強(qiáng)化監(jiān)督評(píng)估。強(qiáng)化對(duì)科技“三評(píng)”活動(dòng)全過程和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督評(píng)估，實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)督和隨機(jī)抽查相結(jié)合，確保科學(xué)、規(guī)范、高效。加強(qiáng)對(duì)各類主體履職盡責(zé)和任務(wù)完成情況的監(jiān)督評(píng)估，強(qiáng)化績效評(píng)估的動(dòng)態(tài)調(diào)整，評(píng)估結(jié)果作為對(duì)相關(guān)主體監(jiān)督管理的重要參考。（省科技廳、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財(cái)政廳、省人力資源社會(huì)保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （二）加強(qiáng)科研誠信建設(shè)。省科技廳、省委宣傳部分別負(fù)責(zé)自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、宏觀指導(dǎo)，建立科研誠信管理體系，完善調(diào)查核實(shí)、懲戒處理等制度，逐步建立科研領(lǐng)域守信激勵(lì)機(jī)制。高校、科研院所等單位要完善創(chuàng)新管理和科研誠信教育制度，引導(dǎo)科研人員、教師、青年學(xué)生等潛心科研。（省委宣傳部、省科技廳、省教育廳、省科協(xié)、山東社科院和各省屬高校、科研院所等分工負(fù)責(zé)）

 

       五、加強(qiáng)組織實(shí)施，確保科技“三評(píng)”改革落到實(shí)處

 

       各級(jí)、各有關(guān)部門要深化“放管服”改革，根據(jù)職責(zé)分工，細(xì)化任務(wù)舉措，加強(qiáng)政策協(xié)同，抓好 “三評(píng)”改革的組織實(shí)施。各市、各部門、各單位要結(jié)合實(shí)際制定具體方案，切實(shí)推進(jìn)“三評(píng)”改革措施落地落實(shí)。各項(xiàng)目評(píng)價(jià)主體要敢于擔(dān)當(dāng)，各項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要履職盡責(zé)，保障“三評(píng)”改革順利實(shí)施。要及時(shí)總結(jié)推廣各市、各相關(guān)評(píng)價(jià)主體在落實(shí)科技“三評(píng)”改革中的典型事例和成功經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)開展科技評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)，發(fā)揮示范和帶動(dòng)作用。

 

山東省人民政府辦公廳

 

2019年7月18日

 

       （此件公開發(fā)布）

 

       抄送：省委各部門，省人大常委會(huì)辦公廳，省政協(xié)辦公廳，省監(jiān)委，省法院，省檢察院。各民主黨派省委，省工商聯(lián)。

 

山東省人民政府辦公廳2019年7月19日印發(fā)