一、《實施方案》制定出臺的背景
黨中央、國務院高度重視中小企業(yè)發(fā)展。習近平總書記強調(diào)中小企業(yè)能辦大事，是推動創(chuàng)新、促進就業(yè)、改善民生的重要力量。統(tǒng)計顯示，我國中小微企業(yè)數(shù)量超過5200萬戶，其中，科技型中小企業(yè)50萬家，高新技術企業(yè)46.5萬家，創(chuàng)新型中小企業(yè)21.5萬家，專精特新中小企業(yè)10.3萬家，是新技術新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)的重要源泉。知識產(chǎn)權制度作為激勵創(chuàng)新的基本保障，對于激發(fā)科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)活力，培育發(fā)展新動能，具有十分重要意義。隨著市場競爭日益激烈，越來越多的科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)意識到知識產(chǎn)權的重要作用，更加注重以科技創(chuàng)新塑造發(fā)展新優(yōu)勢。但是也有相當一部分企業(yè)存在資源要素缺乏、專利產(chǎn)業(yè)化能力較弱等問題，在一定程度上制約了企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新和發(fā)展壯大。
專利產(chǎn)業(yè)化是運用專利技術生產(chǎn)出產(chǎn)品并投放市場的過程，也是企業(yè)運用專利制度增強創(chuàng)新能力、贏得競爭優(yōu)勢和提升經(jīng)濟效益的有效途徑。2023年10月，國務院辦公廳印發(fā)的《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》（以下簡稱《專項行動》），將“以專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長”列為重點任務，對促進中小企業(yè)的專利轉(zhuǎn)化運用提出了明確要求。為落實《專項行動》部署，切實破解高校和科研院所專利轉(zhuǎn)化難、廣大的中小企業(yè)技術獲取難這兩難問題，培育更多依靠專利技術成長起來的科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)，國家知識產(chǎn)權局聯(lián)合工業(yè)和信息化部、中國人民銀行、金融監(jiān)管總局、中國證監(jiān)會等部門，在充分調(diào)研、廣泛征求意見的基礎上，研究制定了《實施方案》，于2024年2月27日正式印發(fā)。
二、《實施方案》的總體思路和工作目標
《實施方案》的總體思路是面向具備創(chuàng)新能力的科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)，采取“普惠服務+重點培育”相結合方式，以專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長。具體而言，就是“一條主線、基礎普惠、選好苗子、入庫培養(yǎng)、匹配政策、按需服務、打造樣板、示范推廣”。
“一條主線”是指以專利產(chǎn)業(yè)化為導向，鼓勵支持企業(yè)運用專利技術生產(chǎn)出產(chǎn)品并投放市場，獲取競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。
“基礎普惠”是指以科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)普遍性、基礎性知識產(chǎn)權服務需求為導向，匯聚服務資源，增強服務能力，加強服務協(xié)同，提升面向中小企業(yè)的知識產(chǎn)權公共服務便利化、可及性。
“選好苗子”“入庫培養(yǎng)”是指在基礎普惠的基礎上篩選一批具有一定技術研發(fā)能力和專利產(chǎn)業(yè)化基礎的高成長性中小企業(yè)，建立專利產(chǎn)業(yè)化樣板企業(yè)培育庫，實施重點培育。
“匹配政策”“按需服務”是指重點面向入庫企業(yè)，根據(jù)企業(yè)的不同類型和發(fā)展階段，按需匹配知識產(chǎn)權、產(chǎn)業(yè)、金融等惠企政策，加大精準服務力度。
“打造樣板”“示范推廣”是指打造一批通過以專利產(chǎn)業(yè)化為成長路徑的樣板企業(yè)，總結其成長壯大的共性做法和成功經(jīng)驗，大力宣傳推廣先進典型，充分發(fā)揮示范引領作用，帶動更多科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)注重創(chuàng)新、競相創(chuàng)新、發(fā)展壯大。
基于以上總體思路，《實施方案》提出到2025年的工作目標，一是實現(xiàn)中小企業(yè)知識產(chǎn)權意識和專利產(chǎn)業(yè)化能力水平的提升，主要體現(xiàn)為大批科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化率和產(chǎn)業(yè)化平均收益普遍提高。二是重點培育樣板企業(yè)，并從中打造一批專精特新“小巨人”企業(yè)和單項冠軍企業(yè)，助推符合條件的企業(yè)成功上市，形成專利產(chǎn)業(yè)化促進科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)快速成長壯大的有效路徑。樣板企業(yè)應具備較高的科技創(chuàng)新和專利轉(zhuǎn)化運用能力，通過專利產(chǎn)業(yè)化實現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展、創(chuàng)新式發(fā)展，為廣大科技型創(chuàng)新性中小企業(yè)發(fā)揮示范引領作用。三是形成一批具有市場競爭力的專利密集型產(chǎn)品，從而體現(xiàn)專利產(chǎn)業(yè)化在實現(xiàn)專利價值、提升企業(yè)經(jīng)濟效益和市場競爭力等方面的成效。
三、《實施方案》的重點任務
知識產(chǎn)權一頭連著創(chuàng)新，一頭連著市場，是創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的橋梁和紐帶。《實施方案》以專利產(chǎn)業(yè)化為出發(fā)點和落腳點，將專利鏈融入創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈、服務鏈，促進創(chuàng)新資源要素有效流動和高效配置，助力企業(yè)加速成長壯大。為此，具體部署五項重點任務。
一是融通創(chuàng)新鏈。專利不僅代表著企業(yè)的技術創(chuàng)新實力，還能夠為企業(yè)帶來實際的商業(yè)利益。《實施方案》以市場需求為導向，加強專利技術供需雙方對接合作，引導科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)深度參與高校和科研機構存量專利盤活工作，推動產(chǎn)學研深度合作，加快培育高價值專利或者專利組合，助力企業(yè)高效獲取創(chuàng)新資源、降低創(chuàng)新成本。
二是融入產(chǎn)業(yè)鏈。科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)是提升產(chǎn)業(yè)鏈韌性和安全水平的重要力量。《實施方案》提出以專利為媒介串聯(lián)產(chǎn)業(yè)上下游，支持具有專利技術特長的中小企業(yè)入鏈融鏈；運用專利池、專利開源等新模式，加快形成產(chǎn)業(yè)鏈知識產(chǎn)權協(xié)同發(fā)展機制；引導支持中小企業(yè)形成專利密集型產(chǎn)品，創(chuàng)立知名商標品牌，不斷拓寬中小企業(yè)價值空間，滿足產(chǎn)業(yè)鏈配套需求。
三是暢通資金鏈。科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)資金需求壓力大，市場化不確定性強，融資難、融資貴的問題較為突出。《實施方案》提出充分發(fā)揮專利等無形資產(chǎn)價值，拓寬科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)融資渠道。健全知識產(chǎn)權評估體系，夯實知識產(chǎn)權投融資基礎；暢通知識產(chǎn)權質(zhì)押等融資渠道，強化知識產(chǎn)權增信功能，有效提高融資效率和規(guī)模；發(fā)揮政府引導基金的作用，進一步突出區(qū)域性股權市場的私募股權市場定位和服務中小微企業(yè)的核心功能，促進企業(yè)與資本對接；加大對擬上市企業(yè)知識產(chǎn)權服務力度，降低知識產(chǎn)權風險。
四是筑強人才鏈。科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量少，缺乏專業(yè)化的創(chuàng)新及知識產(chǎn)權管理團隊，制約了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。《實施方案》提出加強科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)創(chuàng)新人才引進和自主培養(yǎng)，滿足企業(yè)專業(yè)化、高層次用人需求。鼓勵企業(yè)積極引進高水平科技人才，打造結構合理、支撐有力的科研團隊；支持企業(yè)培養(yǎng)復合型實用型知識產(chǎn)權人才；推動各級各類服務機構提升能力素質(zhì)，有力支撐中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
五是打通服務鏈。供需雙方缺乏有效對接是專利產(chǎn)業(yè)化的一個困難和堵點，供方“說不清”，需方“聽不明”，缺少發(fā)明人團隊、轉(zhuǎn)化服務機構全程跟進服務。《實施方案》強調(diào)在實施過程中，圍繞專利產(chǎn)業(yè)化全鏈條，注重發(fā)揮公共服務與市場化服務的疊加效應，探索構建供需匹配、精準對接、協(xié)同高效、運行順暢的專利產(chǎn)業(yè)化服務體系。
四、圍繞專利產(chǎn)業(yè)化做好中小企業(yè)普惠服務
《實施方案》面向廣大科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)，圍繞專利產(chǎn)業(yè)化，強化知識產(chǎn)權公共服務普惠供給，不斷提升服務的均等化、可及性水平，讓中小企業(yè)有公開便捷的路徑找到公共服務，有公平均等的機會享受到公共服務的政策紅利。
一是普及推廣知識產(chǎn)權信息服務產(chǎn)品。國家知識產(chǎn)權局持續(xù)推動知識產(chǎn)權公共服務產(chǎn)品供給多元化、服務智能化，基本建成以國家知識產(chǎn)權公共服務網(wǎng)為樞紐，專利檢索及分析系統(tǒng)、外觀設計專利檢索公共服務系統(tǒng)、重點產(chǎn)業(yè)專利信息服務平臺、知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)資源公共服務系統(tǒng)、專利業(yè)務辦理系統(tǒng)、歐盟商標查詢系統(tǒng)和商標網(wǎng)上服務系統(tǒng)等為主要載體的“1+N”模式信息公共服務產(chǎn)品。《實施方案》聚焦擴大知識產(chǎn)權公共服務產(chǎn)品知曉率，提升公共服務惠及面，引導企業(yè)用好信息公共服務產(chǎn)品；支持建設一批重點產(chǎn)業(yè)專題數(shù)據(jù)庫，降低中小企業(yè)信息利用門檻和成本。
二是發(fā)揮知識產(chǎn)權公共服務體系作用。國家知識產(chǎn)權局持續(xù)完善公共服務體系，已基本形成便民利民的知識產(chǎn)權公共服務體系，形成知識產(chǎn)權管理部門、高校、科研院所、社會化機構等多元參與的公共服務工作格局。基于此，《實施方案》提出廣泛組織調(diào)動知識產(chǎn)權服務資源和力量，以高質(zhì)量的公共服務供給，滿足科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)多樣化創(chuàng)新需求。組織引導各級各類知識產(chǎn)權公共服務機構提供技術研發(fā)、轉(zhuǎn)化對接、專利布局等基礎服務支撐；加強中小企業(yè)知識產(chǎn)權業(yè)務培訓指導。
三是提升區(qū)域知識產(chǎn)權綜合服務效能。我國科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展具有明顯的聚集性，其中重要的表現(xiàn)形式之一就是區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集群。《實施方案》強調(diào)加強區(qū)域知識產(chǎn)權公共服務機構建設，滿足本地中小企業(yè)特色化、差異化知識產(chǎn)權公共服務需求。國家知識產(chǎn)權保護示范區(qū)，知識產(chǎn)權強國建設試點示范市、縣、園區(qū)要充分利用好、發(fā)揮好現(xiàn)有各類平臺載體，提供政策咨詢、信息服務、業(yè)務培訓指導等綜合服務；探索建立公共服務常態(tài)化政企溝通機制。
五、打造以專利產(chǎn)業(yè)化為成長路徑的樣板企業(yè)
《實施方案》在做好普惠服務的基礎上實施重點培育，重點支持一批高成長性中小企業(yè)成長壯大，探索以專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長的有效路徑，提供可復制可借鑒的成功經(jīng)驗，重點培育工作分為兩個步驟。
（一）遴選樣板企業(yè)入庫
建立專利產(chǎn)業(yè)化樣板企業(yè)培育庫，給予相關政策支持。企業(yè)通過中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)（網(wǎng)址：smes.patentnavi.org.cn）進行申報。各省級知識產(chǎn)權管理部門負責組織開展入庫企業(yè)推薦工作，會同地方工業(yè)和信息化主管部門、中國人民銀行各分行、金融監(jiān)管總局各監(jiān)管局、中國證監(jiān)會各監(jiān)管局，各銀行業(yè)金融機構等相關部門，結合入庫企業(yè)基本標準，在名額上限內(nèi)確定推薦名單，報送至國家知識產(chǎn)權局。每個省份推薦入庫企業(yè)數(shù)量一般不超過300家，考慮到區(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎、創(chuàng)新水平、企業(yè)總量等方面的差異，對有計劃單列市或者高新技術、專精特新等企業(yè)數(shù)量較多的省份，適度放寬推薦入庫企業(yè)數(shù)量，但不應超過500家。國家知識產(chǎn)權局將加強與相關部門數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，實現(xiàn)企業(yè)相關信息自動獲取，減輕企業(yè)填報負擔，并會同相關部門對推薦上報的入庫企業(yè)進行復核，確定最終入選名單。
《實施方案》從產(chǎn)業(yè)領域、科研實力、知識產(chǎn)權等維度設定10個評價指標，形成入庫企業(yè)基本標準，力求遴選出專利產(chǎn)業(yè)化基礎好、前景好的中小企業(yè)。遴選入庫企業(yè)的基本標準具體如下：①在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記、具有獨立法人資格、符合《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》的中小企業(yè)；②原則上應具備專精特新中小企業(yè)、高新技術企業(yè)或各級知識產(chǎn)權優(yōu)勢示范企業(yè)、工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權運用試點單位等資格；③企業(yè)主營業(yè)務原則上應屬于專利密集型產(chǎn)業(yè)。專利密集型產(chǎn)業(yè)是指發(fā)明專利密集度、規(guī)模達到規(guī)定的標準，依靠知識產(chǎn)權參與市場競爭，符合創(chuàng)新發(fā)展導向的產(chǎn)業(yè)集合，能夠在一定程度上反映出企業(yè)創(chuàng)新潛力和發(fā)展活力；④主營產(chǎn)品的核心功能、制造方法等具有自研或引進的核心專利技術，原則上應按照《國家知識產(chǎn)權局辦公室關于組織開展專利產(chǎn)品備案工作的通知》（國知辦函運字〔2022〕985號）規(guī)定完成專利產(chǎn)品備案；⑤專利產(chǎn)業(yè)化率不低于50%；⑥上年度研發(fā)投入占營業(yè)收入總額比重不低于10%或不低于500萬元；⑦有穩(wěn)定的科研帶頭人和研發(fā)團隊，研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)比重不低于20%或與高校、科研機構建立穩(wěn)定的產(chǎn)學研合作機制；⑧擁有自主商標品牌，即企業(yè)服務產(chǎn)品所使用的商標品牌是企業(yè)自有的，并具有一定的品牌知名度和影響力；⑨具備涵蓋制度、機構、人員、保障等較為完善的知識產(chǎn)權管理體系；⑩無非正常申請專利行為和各類重大事故、違法違規(guī)及嚴重失信等情況。
入庫企業(yè)實行動態(tài)調(diào)整機制，經(jīng)過一段時間重點培育，達到出庫標準的，經(jīng)評估后，予以出庫。出庫標準為專利產(chǎn)業(yè)化率明顯提升，新增一件以上專利密集型產(chǎn)品，或者已獲認定的專利密集型產(chǎn)品年銷售額及利潤均實現(xiàn)較大幅度增長。企業(yè)出庫后仍享受相關支持政策。各省份可在培育出庫企業(yè)數(shù)量的2倍以內(nèi)，增補符合條件的企業(yè)入庫。面向出庫后的樣板企業(yè)開展接續(xù)培育，助推形成一批專精特新“小巨人”企業(yè)和單項冠軍企業(yè)。對于存在違法違規(guī)行為或?qū)＠a(chǎn)業(yè)化未出現(xiàn)實質(zhì)性進展的企業(yè)，予以退庫處理。通過構建有進有出、接續(xù)培育的機制，促進一批科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)通過專利產(chǎn)業(yè)化實現(xiàn)快速成長。
（二）對入庫企業(yè)提供政策支持
科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展階段不同，面臨的問題不同，需要得到的支政策持也不相同。《實施方案》聚焦企業(yè)快速發(fā)展過程中的突出問題，面向科技型創(chuàng)新型中小企業(yè)，特別是入庫企業(yè)，提供相應的支持政策，力爭實現(xiàn)服務效益最大化。
一是強化知識產(chǎn)權相關政策支持。指導各地國家級知識產(chǎn)權保護中心將符合條件的企業(yè)納入備案名單；加大專利優(yōu)先審查政策的支持力度；組織實施并推廣符合企業(yè)共性需求的公益類專利導航項目；結合高校和科研機構存量專利盤活工作，組織相關平臺載體為企業(yè)精準推送相關專利技術信息，搭建轉(zhuǎn)化對接平臺。
二是助推專利技術產(chǎn)品化產(chǎn)業(yè)化。支持鼓勵相關創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)集群為企業(yè)提供專利技術成果概念驗證、中試等服務支撐；支持企業(yè)形成具有技術優(yōu)勢的專利密集型產(chǎn)品；鼓勵支持各類展會論壇、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽等廣泛宣傳專利密集型產(chǎn)品，支持企業(yè)打造新品新牌、國貨潮牌。
三是加大投融資精準服務力度。推廣應用《專利評估指引》國家標準，推進銀行內(nèi)部評估試點，支持銀行業(yè)金融機構通過單列信貸額度、優(yōu)化審批流程等方式，實現(xiàn)知識產(chǎn)權質(zhì)押融資快評快貸；面向銀行業(yè)金融機構推送入庫企業(yè)名單，為企業(yè)提供低成本中長期專項資金支持；開展“一月一鏈”投融資路演活動，聚焦制造業(yè)重點產(chǎn)業(yè)鏈上中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化融資需求，舉辦投融資路演活動；鼓勵相關政府引導基金，主動對接企業(yè)，發(fā)揮領投作用，加強天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等對入庫企業(yè)的支持力度，完善項目投后管理和服務指導機制；鼓勵支持以“科技成果+認股權”方式入股企業(yè)。
四是提高資本市場服務賦能水平。支持入庫企業(yè)進入?yún)^(qū)域性股權市場規(guī)范培育，提供系列服務，適時開展創(chuàng)業(yè)債權試點和天使投資人備案；支持企業(yè)加快進入全國性資本市場；打造一批服務于資本市場的知識產(chǎn)權專業(yè)機構,為企業(yè)提供知識產(chǎn)權合規(guī)輔導等專業(yè)服務。
六、《實施方案》的保障措施
為確保各項任務順利實施，《實施方案》提出了一系列保障舉措。一是加強組織協(xié)調(diào)。國家知識產(chǎn)權局將聯(lián)合相關部門加強組織調(diào)度和跟蹤指導；地方各相關部門要細化責任分工和進度安排，注重強化本實施方案與高校和科研機構存量專利盤活、重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權強鏈增效等重點任務的有序銜接，高效協(xié)同、政策聯(lián)動。二是加大投入力度。利用中央財政資金支持渠道，充分發(fā)揮相關政府引導基金作用，加強投入保障；各級知識產(chǎn)權管理部門要積極爭取地方政府加大配套資金支持力度，引導帶動社會多元化投入。三是加強監(jiān)測評價。各地方知識產(chǎn)權管理部門要會同相關部門，認真研究解決工作推進中的困難和問題，及時上報重大問題；國家知識產(chǎn)權局將會同相關部門加強方案實施的跟蹤監(jiān)測，按年度進行績效評價。四是加強宣傳推廣。各級知識產(chǎn)權管理部門要會同相關部門，支持建立中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗交流會商機制，認真總結專利產(chǎn)業(yè)化典型案例和成功模式，加大宣傳推廣力度。
