科技成果定價系列（一）科技成果定價的三種主要方式

發布時間：2022-10-26 00:00:00來源：專利軒點擊：0 返回列表

       一般來說，不涉及知識產權的技術是公知技術，是無價的，這種類型的技術轉移，屬于知識傳播，不發生技術交易，不涉及定價問題。涉及知識產權的技術是受法律保護的技術，是有價的，這種類型的技術轉移，往往存在定價問題。而且，科技成果定價是技術交易的核心環節。

        三種科技成果定價方式

      《促進科技成果轉化法》第十八條規定，“國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，但應當通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格”。從這一規定可知，科技成果定價主要有以下三種方式：

       一   協議定價

       協議定價是指交易雙方經過反復協商并在形成共識的基礎上確定科技成果的成交價格。其中，“協議”是指成交的過程，或成交的方式，即成交過程是科技成果讓與方與受讓方在充分溝通、協商的基礎上，讓與方先出一個價，受讓方再還一個價，直到雙方成交為止。定價是指成交的結果，協議是指成交的過程。

       協議定價應該是按照獨立交易原則進行成交的，即交易雙方不存在任何關聯關系，包括直接的、間接的股權關系，實際控制人之間也不存在影響獨立交易的關系等。雙方完全基于誠信原則，在反復協商并形成共識的基礎上達成交易的。

       理想狀態的協議定價是指交易雙方反復溝通、最終達成共識。這種理想狀態的協議定價只能發生在自然人之間，很難發生在法人之間。法人之間的協議定價還取決于各法人的內部決策機制和審批機制。一旦進入了董事會、股東會對科技成果的價格進行了審議，董事會、股東會作出了決策，就不太容易更改了。例如，A單位將一項科技成果報價2500萬元人民幣，B企業經辦人還價到2000萬元人民幣，報董事會后，董事會只肯出1500萬元人民幣。此時，A單位要么接受，要么拒絕，沒有第三個方案。

      為避免暗箱操作，或成交雙方經辦人員之間利益輸送，增加了一道約束環節，即《促進科技成果轉化法》第十八條規定“通過協議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格”。公示是一個以“公開”為手段的控制措施，可在一定程度上降低利益輸送的風險。

       二   技術交易市場掛牌定價

       科技成果讓與方在技術交易市場上設定一個掛牌價，受讓方接受該價格就成交，無人接受的話就不成交。掛牌價就是讓與方公開給出的價格，受讓方經過對科技成果進行全面的評估之后，接受該價格，雙方就成交。其實，由于科技成果比較特殊，其價值不是那么顯而易見，這種交易方式并不多見。

       目前一些技術交易機構開展掛牌交易服務，其主要做法是，交易雙方經過充分協商之后，以商定的價格在技術交易機構掛牌，并辦理交割手續。其好處是公開、透明，充分體現了獨立交易原則，不會埋下交易隱患，企業到資本市場上市將不會存在任何障礙。

       例如，為規范知識產權處置流程、為科技成果轉化項目后續對接資本市場鋪平道路，上海交通大學于2017 年委托上海聯合知識產權交易中心南部分中心，將關聯交易類轉化項目在上海聯合產權交易所采用公開掛牌的方式進行交易，以降低這類交易項目的合規風險。掛牌的關聯交易類科技成果近百項，交易金額近1000萬元。通過掛牌交易，形成處理關聯交易項目的操作流程：轉讓方與知識產權交易中心的轉讓委托→受讓方與知識產權交易中心的受讓委托→轉讓方與受讓方簽署交易合同等。

       不過，掛牌交易定價有以下三點不足：一是如何確定掛牌價？以科技成果評估值還是交易雙方協商確定的價格進行掛牌？以科技成果評估值進行掛牌，則掛牌價可能嚴重偏離了市場價，導致不能成交。如果以協商確定的價格進行掛牌，則可按照協議定價方式成交，掛牌是多此一舉，而且還浪費時間，增加了交易成本。二是價格的形成往往是一廂情愿，受讓方接受即可成交，不接受就不能成交，即議價不充分。三是交易時間較長，掛牌交易必須在掛牌期滿以后才可以成交。有多家買方愿意購買往往以出價高者成交，此時以競價成交。四是增加了交易費用，掛牌交易需要支付掛牌交易費用，往往由委托方按照成交價的一定比例（累進比例或累退比例）向交易機構支付交易費用。有的交易機構制定的交易規則是按照評估價成交，即要求先委托評估機構進行評估，以評估值進行掛牌，并以不低于評估值進行成交。

       三   拍賣定價

       采用拍賣方式交易的，科技成果出讓方設定一個起拍價，起拍價往往是保底價，再在此基礎上競價，使價格逐步增加。如果有人出價無人競價的話，就是以出價成交。如果無人出價的話，就流拍。也許因為科技成果的價值不是顯而易見的，參與競價的往往不多。拍賣的好處是公開和競爭，且交易程序完備，也逐步被高校院所采用。例如，同濟大學于2018年舉辦了“專利成果專場競價（拍賣）會”。在拍賣會上，一項成果的8項專利技術的5年獨占許可使用權以250萬元的起拍價開始競價，經過幾個回合，最終以300萬元的價格被某公司拍得。而購買該成果的公司與該成果的完成人存在關聯關系。

       對于科技成果完成人與交易對象存在關聯關系的，一般不適用協議定價方式，采用在技術市場掛牌交易、拍賣等公開成交方式進行定價并交易可降低交易風險，避免利益輸送的嫌疑。